私募服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管將升級(jí)，募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任（附原文）
私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）
（征求意見稿）
第一章 總則
第一條【立法依據(jù)】為促進(jìn)私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱私募基金）行業(yè)健康發(fā)展，規(guī)范私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條【適用范圍】私募基金管理人委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱服務(wù)機(jī)構(gòu)），為其提供基金募集、投資顧問(wèn)、資產(chǎn)保管、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)，適用本辦法。服務(wù)機(jī)構(gòu)開展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)及私募基金管理人、私募基金托管人就其參與私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)適用本辦法。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)委托在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）完成登記并已成為協(xié)會(huì)會(huì)員的服務(wù)機(jī)構(gòu)提供私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)。私募基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金募集業(yè)務(wù)、投資顧問(wèn)活動(dòng)的相關(guān)規(guī)定，由協(xié)會(huì)另行規(guī)定。服務(wù)機(jī)構(gòu)參與基金資產(chǎn)保管業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合私募投資基金托管業(yè)務(wù)自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
第三條【服務(wù)機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)】服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，依照服務(wù)協(xié)議、操作備忘錄或各方認(rèn)可的其他法律文本的約定，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，保護(hù)私募基金財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)投資者合法
權(quán)益。服務(wù)機(jī)構(gòu)不得將已承諾的私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包或變相轉(zhuǎn)包。
第四條【財(cái)產(chǎn)獨(dú)立】私募基金服務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。服務(wù)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金服務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。
第五條【管理人權(quán)利義務(wù)】私募基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定業(yè)務(wù)委托實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的委托服務(wù)范圍。
私募基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)開展服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，了解其人員儲(chǔ)備、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠(chéng)信狀況等情況；并與服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂書面服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)能力和服務(wù)水平進(jìn)行持續(xù)關(guān)注和定期評(píng)估。
私募基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供私募基金服務(wù)的，私募基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。
第六條【行業(yè)自律】協(xié)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。
第二章 私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)
第七條【服務(wù)業(yè)務(wù)范圍】私募基金管理人可以委托服務(wù)機(jī)構(gòu)從事本辦法第二條規(guī)定的一種或者多種服務(wù)業(yè)務(wù)，對(duì)于單一私募基金產(chǎn)品，私募管理人應(yīng)當(dāng)至少履行資金募集和投資管理職能中的一項(xiàng)。
第八條【募集服務(wù)定義】募集服務(wù)是指為私募基金管理人推介基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益），辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)/申購(gòu)（認(rèn)繳）、贖回（退出）等業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第九條【資產(chǎn)保管服務(wù)定義】資產(chǎn)保管服務(wù)是指為私募基金管理人提供賬戶管理、清算交割、財(cái)產(chǎn)憑證保管等服務(wù)。
第十條【基金份額登記服務(wù)定義】基金份額登記服務(wù)是指為私募基金管理人提供基金份額的登記、過(guò)戶、保管和結(jié)算等服務(wù)。
第十一條【基金估值核算服務(wù)定義】基金估值核算服務(wù)是指為私募基金管理人提供基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等服務(wù)。
第十二條【信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)定義】信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)是指為私募基金管理人、私募基金托管人和其他服務(wù)機(jī)構(gòu)提供私募基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)及安全保障等服務(wù)。其中，私募基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)包括銷售系統(tǒng)、投資交易管理系統(tǒng)、份額登記系統(tǒng)、資金清算系統(tǒng)、估值核算系統(tǒng)等。
第十三條【附屬服務(wù)定義】附屬服務(wù)是指為私募基金管理人提供監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送、基金績(jī)效分析、人員派遣、高管及員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)等服務(wù)。
第三章 服務(wù)機(jī)構(gòu)的登記
第十四條【風(fēng)險(xiǎn)提示】協(xié)會(huì)為服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)營(yíng)運(yùn)資質(zhì)、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。服務(wù)機(jī)構(gòu)在協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)6個(gè)月沒(méi)有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，協(xié)會(huì)將注銷其登記。
第十五條【登記要求】在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的服務(wù)機(jī)構(gòu)可以從事私募基金募集業(yè)務(wù)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)依法取
得基金托管業(yè)務(wù)資格或者在協(xié)會(huì)完成基金份額登記服務(wù)登記的服務(wù)機(jī)構(gòu)可以從事資產(chǎn)保管業(yè)務(wù)。在協(xié)會(huì)完成基金估值核算服務(wù)登記的服務(wù)機(jī)構(gòu)可以從事附屬服務(wù)。
第十六條【登記要求】申請(qǐng)開展私募基金份額登記服務(wù)、基金估值核算服務(wù)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）經(jīng)營(yíng)狀況良好，其中開展私募基金份額登記服務(wù)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本不低于人民幣5000萬(wàn)元；
（二）公司治理結(jié)構(gòu)完善，內(nèi)部控制有效；
（三）經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范，最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；
（四）組織架構(gòu)完整，設(shè)有專門的服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和分管服務(wù)業(yè)務(wù)的高管，服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的設(shè)置能夠保證業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的完整與獨(dú)立，服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所和安全防范措施；
（五）配備相應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備安全、獨(dú)立、高效、穩(wěn)定的業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，且所有系統(tǒng)已完成包括基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的數(shù)據(jù)備份平臺(tái)在內(nèi)的業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試；
（六）負(fù)責(zé)私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的法人代表等應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。所有從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)之日起6個(gè)月內(nèi)取得基金從業(yè)資格，并參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)；
（七）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)評(píng)估業(yè)務(wù)是否存在利益沖突并設(shè)置相應(yīng)的防火墻制度；
（八）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的規(guī)定及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，建立網(wǎng)絡(luò)隔離、安全防護(hù)與應(yīng)急處理等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)；
（九）申請(qǐng)開展信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的資質(zhì)條件或者取得相關(guān)資質(zhì)認(rèn)證，擁有同類應(yīng)用服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具有開展業(yè)務(wù)所有需要的人員、設(shè)備、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及良好的安全運(yùn)營(yíng)記錄等條件；
（十）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第十七條【登記材料】申請(qǐng)登記的機(jī)構(gòu)提交的材料包括但不限于：
（一） 誠(chéng)信及合法合規(guī)承諾函；
（二） 內(nèi)控管理制度、業(yè)務(wù)隔離措施以及應(yīng)急處理方案；
（三） 信息系統(tǒng)配備情況及系統(tǒng)運(yùn)行測(cè)試報(bào)告；
（四） 私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)設(shè)置和崗位職責(zé)規(guī)定及包括分管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員等在內(nèi)的人員基本情況；
（五） 與私募基金管理人簽訂的約定雙方權(quán)利義務(wù)的服務(wù)合同清單或意向合作協(xié)議；
（六） 涉及募集結(jié)算資金的，應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)賬戶信息、募集銷售結(jié)算資金安全保障機(jī)制的說(shuō)明材料，以及協(xié)會(huì)指定的數(shù)據(jù)備份平臺(tái)的測(cè)試報(bào)告等；
（七） 法律意見書；
（八） 開展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的商業(yè)計(jì)劃書；
（九） 協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第十八條【登記流程】登記材料不完備或不符合規(guī)定的，協(xié)會(huì)一次性告知需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。服務(wù)機(jī)構(gòu)提交的登記材料完備且登記材料符合要求的，協(xié)會(huì)自受理之日起2個(gè)月內(nèi)出具登記函。
第四章 基本業(yè)務(wù)規(guī)范
第十九條【協(xié)議簽署】私募基金管理人與服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金合同簽訂書面服務(wù)協(xié)議。協(xié)議應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：服務(wù)范圍、服務(wù)內(nèi)容、雙方的權(quán)利和義務(wù)、收費(fèi)方式和業(yè)務(wù)費(fèi)率、保密義務(wù)等。除基金合同約定外，服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由私募基金管理人自行支付。
第二十條【備忘錄簽署】私募基金管理人、私募基金托管人、服務(wù)機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)商等相關(guān)方，應(yīng)當(dāng)就賬戶信息、交易數(shù)據(jù)、估值對(duì)賬數(shù)據(jù)、電子劃款指令、投資者名冊(cè)等信息的交互時(shí)間及交互方式、對(duì)接人員、對(duì)接方式、業(yè)務(wù)實(shí)施方案、應(yīng)急預(yù)案等內(nèi)容簽訂操作備忘錄或各方認(rèn)可的其他法律文本，對(duì)私募基金服務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行單獨(dú)約定。其中，數(shù)據(jù)交互應(yīng)當(dāng)遵守協(xié)會(huì)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
第二十一條【公平競(jìng)爭(zhēng)】服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)執(zhí)行貫徹國(guó)家有關(guān)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的各項(xiàng)規(guī)定，設(shè)定合理、清晰的費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，不得以低于成本的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)。
第二十二條【基金財(cái)產(chǎn)安全】服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)不同的基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金財(cái)產(chǎn)。
第二十三條【風(fēng)險(xiǎn)防范】服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎評(píng)估私募基金服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突，建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實(shí)防范利益輸送。
第二十四條【基金服務(wù)與托管隔離】私募基金托管人不得被委托擔(dān)任同一私募基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)，除該托管人能夠?qū)⑵渫泄苈毮芎突鸱?wù)職能進(jìn)行分離，恰當(dāng)?shù)淖R(shí)別、管理、監(jiān)控潛在的利益沖突，并披露給投資者。
第二十五條【檔案管理】服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管服務(wù)所涉及的資料。服務(wù)機(jī)構(gòu)提供份額登記服務(wù)的，登記數(shù)據(jù)保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。
第二十六條【專項(xiàng)審計(jì)】服務(wù)機(jī)構(gòu)每年應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)實(shí)施情況進(jìn)行審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告。
第二十七條【責(zé)任分擔(dān)】服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)的過(guò)程中，因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議、技術(shù)故障、操作錯(cuò)誤等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，應(yīng)當(dāng)由私募基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任。私募基金管理人再按照服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償。
第五章 基金份額登記服務(wù)業(yè)規(guī)范
第二十八條【基本職責(zé)】從事私募基金份額登記服務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱基金份額登記機(jī)構(gòu)）的基本職責(zé)包括：建立并管理投資者的基金賬戶、負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算、基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、保管投資者名冊(cè)、法律法規(guī)或服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)?；?/span>份額登記機(jī)構(gòu)登記的數(shù)據(jù)，是投資者權(quán)利歸屬的根據(jù)。
第二十九條【募集結(jié)算資金】基金募集結(jié)算資金是指由基金募集機(jī)構(gòu)歸集的，基金份額登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金清算，在合格投資者資金賬戶與基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來(lái)資金。
第三十條【資金賬戶安全保障】基金募集結(jié)算資金專用賬戶包括募集機(jī)構(gòu)開立的募集結(jié)算資金歸集賬戶和基金份額登記機(jī)構(gòu)開立的注冊(cè)登記賬戶。基金募集結(jié)算資金專用賬戶應(yīng)當(dāng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，監(jiān)督協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確監(jiān)督機(jī)構(gòu)保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。其中，監(jiān)督機(jī)構(gòu)是在協(xié)會(huì)完成份額登記業(yè)務(wù)登記的服務(wù)機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司或商業(yè)銀行。監(jiān)督機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)為同一機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)做好內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。
第三十一條【內(nèi)部控制機(jī)制】基金份額登記機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，將劃款指令的生成與執(zhí)行相分離，對(duì)系統(tǒng)重要參數(shù)的設(shè)置和修改建立多層審核機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全。
第三十二條【基金賬戶開立要求】基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理賬戶類業(yè)務(wù)(如開立、變更、銷戶等)時(shí)，應(yīng)當(dāng)就投資者信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性與募集機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面約定。
投資者是其他基金的，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與募集機(jī)構(gòu)約定使用托管人的預(yù)留印鑒等方式保障基金資產(chǎn)安全；基金無(wú)托管的，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獲得私募基金管理人的資質(zhì)證明文件及管理該基金的相關(guān)證明文件。
第三十三條【份額確認(rèn)】基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)募集機(jī)構(gòu)提供的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、認(rèn)繳、實(shí)繳、贖回、轉(zhuǎn)托管等數(shù)據(jù)和自身資金結(jié)算結(jié)果，辦理投資者名冊(cè)的初始登記或者變更登記?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向私募基金托管人提供投資者名冊(cè)。
第三十四條【資金交收風(fēng)險(xiǎn)】基金份額登記機(jī)構(gòu)在進(jìn)行份額登記時(shí)，如果與資金交收存在時(shí)間差，應(yīng)當(dāng)充分評(píng)估資金交收風(fēng)險(xiǎn)。法律授權(quán)下執(zhí)行擔(dān)保交收的，應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)評(píng)估交收風(fēng)險(xiǎn)，提取足額備付金；在非擔(dān)保交收的情況下，應(yīng)當(dāng)與募集機(jī)構(gòu)書面約定資金交收過(guò)程中不得截留、挪用交易資金或者將資金做內(nèi)部非法軋差處理，以及在發(fā)生損失情況下的責(zé)任承擔(dān)。
第三十五條【募集結(jié)算資金劃付】基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照服務(wù)協(xié)議約定的資金交收路徑進(jìn)行募集結(jié)算資金劃付。私募基金管理人、投資者未按照約定進(jìn)行匯款或提交正確的匯款指令，基金份額機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕操作執(zhí)行。
第三十六條【份額變更】基金份額以協(xié)議繼承、捐贈(zèng)、強(qiáng)制執(zhí)行、轉(zhuǎn)讓等方式發(fā)生變更的，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集機(jī)構(gòu)履行合格投資者審查、反洗錢等義務(wù)的基礎(chǔ)上，根據(jù)相關(guān)法律證明文件及資金清算結(jié)果，結(jié)合自身業(yè)務(wù)規(guī)則變更基金賬戶余額，相應(yīng)辦理投資者名冊(cè)的變更登記。
第三十七條【關(guān)于計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬】基金合同約定由基金份額登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)算過(guò)程及結(jié)果的準(zhǔn)確性，不得損害投資者利益。
第三十八條【數(shù)據(jù)備份】基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并根據(jù)協(xié)會(huì)的規(guī)定將投資者名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)在發(fā)生變更當(dāng)日備份至協(xié)會(huì)指定數(shù)據(jù)平臺(tái)。
第三十九條【自行辦理份額登記】私募基金管理人自行辦理份額登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)參考本章規(guī)定執(zhí)行。
第六章 基金估值核算服務(wù)業(yè)規(guī)范
第四十條【基本職責(zé)】從事私募基金估值核算服務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱基金估值核算機(jī)構(gòu)）的基本職責(zé)包括：開展基金會(huì)計(jì)核算、估值、報(bào)表編制，相關(guān)業(yè)務(wù)資料的保存管理，配合私募基金管理人聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)以及法律法規(guī)及服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
第四十一條【估值依據(jù)】基金估值核算機(jī)構(gòu)開展估值核算服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》以及協(xié)會(huì)的估值規(guī)則等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定?；鸸乐岛怂銠C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和服務(wù)協(xié)議規(guī)定的估值方法、估值頻率、估值流程對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值核算。
第四十二條【估值頻率】基金估值核算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少保證在開放式基金申贖，封閉式基金擴(kuò)募、增減資等私募基金份額（權(quán)益）發(fā)生變化時(shí)進(jìn)行估值。
第四十三條【與托管人對(duì)賬】基金估值核算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照服務(wù)協(xié)
議、操作備忘錄或各方認(rèn)可的其他法律文本的約定與私募基金托管人核對(duì)賬務(wù)，由私募基金托管人對(duì)估值結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。
第四十四條【差錯(cuò)處理】當(dāng)份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金估值核算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正，采取合理措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大，并根據(jù)合同約定通知私募基金管理人依法履行披露及報(bào)告義務(wù)。
第四十五條【信息披露】基金估值核算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合私募基金管理人按照服務(wù)協(xié)議的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地披露基金產(chǎn)品凈值，編制和提供定期報(bào)告等基金產(chǎn)品運(yùn)作信息。
第七章 信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)規(guī)范
第四十六條【提供系統(tǒng)要求】服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)的，不得從事與其所提供系統(tǒng)相對(duì)應(yīng)的私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)，不得直接進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)操作，可以提供信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)及安全保障等服務(wù)。
第四十七條【風(fēng)控要求】提供投資交易管理系統(tǒng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證單只基金開立獨(dú)立證券賬戶，單個(gè)證券賬戶不得下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶；不得直接進(jìn)行投資業(yè)務(wù)操作，不得代為行使私募基金管理人的平倉(cāng)和交易職責(zé)。
第四十八條【風(fēng)控檢查】提供投資交易管理系統(tǒng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度，保證同一私募基金管理人管理的私募基金及不同私募基金管理人管理的私募基金得到公平對(duì)待，嚴(yán)禁私募基金之間進(jìn)行利益輸送。指令在發(fā)送到交易場(chǎng)所之前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)交易系統(tǒng)的風(fēng)控檢查，不得繞過(guò)風(fēng)控系統(tǒng)的檢查直接下單到交易場(chǎng)所。
第四十九條【銷售系統(tǒng)服務(wù)要求】提供銷售系統(tǒng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)與私募基金管理人簽署書面服務(wù)協(xié)議明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。銷售系統(tǒng)涉及基金電子合同平臺(tái)的，私募基金管理人在基金募集中應(yīng)依法承擔(dān)的投資者適當(dāng)性和真實(shí)性核查等責(zé)任不因簽署電子合同平臺(tái)的外包協(xié)議而免除。
第五十條【接口管理】服務(wù)機(jī)構(gòu)提供核心應(yīng)用系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)保證數(shù)據(jù)通訊接口符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)頒布的接口規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求；無(wú)接口規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的，數(shù)據(jù)接口應(yīng)當(dāng)具備可兼容性，不得隨意變更。服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供開發(fā)接口和完整的數(shù)據(jù)庫(kù)表結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，開發(fā)接口應(yīng)當(dāng)能夠覆蓋客戶的全部數(shù)據(jù)讀寫。
第五十一條【執(zhí)行程序和源代碼的安全】服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)相關(guān)的執(zhí)行程序和源代碼設(shè)置有效的安全措施，切實(shí)保障執(zhí)行程序和源代碼的安全。在所有信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)布前對(duì)執(zhí)行程序和源代碼進(jìn)行嚴(yán)格的審查和充分的測(cè)試，并積極協(xié)助客戶進(jìn)行上線前的驗(yàn)收工作。
第五十二條【信息技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)】信息技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)接入層、網(wǎng)絡(luò)層、應(yīng)用層分離，方便進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)防火墻建設(shè)管理。信息技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)應(yīng)當(dāng)能夠支持系統(tǒng)負(fù)載均衡和性能線性擴(kuò)張，通過(guò)增加硬件設(shè)備可以簡(jiǎn)單實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品性能的擴(kuò)充。
第五十三條【信息技術(shù)系統(tǒng)管理】服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證其信息技術(shù)系統(tǒng)有足夠的業(yè)務(wù)容量和技術(shù)容量，并能夠滿足市場(chǎng)可能出現(xiàn)的峰值壓力需求，并根據(jù)市場(chǎng)的發(fā)展變化和客戶的需求及時(shí)提供系統(tǒng)的升級(jí)、維護(hù)服務(wù)。服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)缺陷實(shí)施應(yīng)急管理機(jī)制，一旦發(fā)現(xiàn)缺陷，應(yīng)當(dāng)立即通知信息技術(shù)系統(tǒng)使用人并及時(shí)提供解決方案。
第五十四條【數(shù)據(jù)安全】服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其主要業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行，其中涉及核心業(yè)務(wù)處理的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)部署在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，并配合監(jiān)管部門、司法機(jī)關(guān)現(xiàn)場(chǎng)檢查及調(diào)查取證。
服務(wù)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中所獲取的客戶信息、業(yè)務(wù)資料等數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)與備份應(yīng)當(dāng)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)完成，相關(guān)數(shù)據(jù)的保密管理應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)恪盡職守，保護(hù)客戶隱私，嚴(yán)守客戶機(jī)密。
第八章 自律管理
第五十五條【報(bào)告義務(wù)】服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)年度結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。
服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送審計(jì)報(bào)告。服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人、分管外包業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員等重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)更新登記信息。發(fā)生重大事件時(shí)，私募基金管理人、私募基金托管人、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
關(guān)于服務(wù)機(jī)構(gòu)需要報(bào)送的投資者信息和產(chǎn)品運(yùn)作信息的規(guī)范，由協(xié)會(huì)另行規(guī)定。
第五十六條【協(xié)會(huì)職責(zé)】協(xié)會(huì)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)
進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)自律檢查，服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
第五十七條【投訴舉報(bào)】投資者、私募基金管理人可以按照規(guī)定向協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的違規(guī)行為。
第五十八條【一般違規(guī)責(zé)任】服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法第三章第十四條至第十八條、第四章第十九條至第二十一條、第二十五條至第二十七條、第五章第二十八條、第三十二條、第三十六條至第三十九條、第六章第四十條、第四十二條至第四十五條、第七章第四十九條至第五十三條、第八章第五十五條的規(guī)定，協(xié)會(huì)可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。逾期未改正的，協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求強(qiáng)制參加培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分。
第五十九條【嚴(yán)重違規(guī)責(zé)任】服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法第四章第二十二條至第二十四條、第五章第二十九條至第三十一條、第三十四條及第三十五條、第六章第四十一條、第七章第四十六條至第四十八條、第五十四條的規(guī)定，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分；對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，協(xié)會(huì)可采取加入黑名單、公開譴責(zé)、暫停或取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分，并加入誠(chéng)信檔案。
第六十條【多次違規(guī)處分】一年之內(nèi)服務(wù)機(jī)構(gòu)兩次被要求限期改正，服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人兩次被采取談話提醒、書面警示等紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分；服務(wù)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)可以采取撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格，暫?；蛉∠?wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。
第六十一條【誠(chéng)信記錄】服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因違規(guī)行為被協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重計(jì)入誠(chéng)信檔案。
第六十二條【行政與刑事責(zé)任】服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違反法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的，移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)或司法機(jī)關(guān)處理。
第.章附.
第六十三條【生效】本規(guī)范自公布之日起實(shí)施，原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》同時(shí)廢止。
第六十四條【解釋】本規(guī)范由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
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